Система комплаенса и управления рисками в трансграничных горных сделках
Методы построения системы комплаенса и управления рисками в трансграничных горных сделках: KYC, санкционный скрининг и антикоррупционные требования.
Обзор системы комплаенса
В текущей международной обстановке трансграничные горные сделки сталкиваются со всё более сложными требованиями комплаенса.
Проверка контрагента (KYC)
Тщательная проверка контрагента — первый шаг управления комплаенс-рисками. Процедура KYC должна включать: - Проверку регистрационной информации компании - Идентификацию бенефициарного владельца - Оценку деловой истории и кредитоспособности - Анализ сети аффилированных лиц
Санкционный скрининг
Все контрагенты и связанные стороны должны проходить скрининг по санкционным спискам основных юрисдикций: - Санкционный список ООН - Санкционный список ЕС - Список OFAC
Противодействие коммерческому подкупу
Разработка комплексной антикоррупционной политики и системы обучения для обеспечения соответствия всей деловой деятельности антикоррупционному законодательству.
Отказ от ответственности: Содержание данной статьи основано на открытых источниках и отраслевом опыте, носит исключительно справочный характер и не является юридической консультацией, инвестиционной рекомендацией или офертой. По правовым вопросам обращайтесь к профессиональным юридическим консультантам.
Хотите узнать больше?
Для получения шаблонов условий или консультации по конкретным бизнес-сценариям свяжитесь с нами.
Назначить встречу