合规与风控
合规是跨境矿业交易的基本门槛。我们坚持合规先行与风险前置，对关键环节建立可审计的检查与留痕机制。
合规框架概述
我们坚持合规先行与风险前置的业务原则。对于跨境矿产品交易中的交易对手、付款路径、货权与单证一致性等关键环节，建立可审计的检查与留痕机制。涉及法律判断事项，将与客户指定或我们推荐的法律顾问协同完成。
我们的合规管理体系覆盖业务全流程，从项目接触阶段的初步筛查到交割完成后的文档归档，每一个关键节点均设有明确的合规审查要求与决策标准。我们不为追求商业利益而降低合规门槛，不碰红线交易。
项目准入审查
在正式接触项目前，完成交易对手基本面筛查与合规风险初判
过程合规审查
尽调过程中的权证核验、付款路径审查与单证一致性检查
交割合规管理
交割节点的合规监控、文档归档与审计留痕
持续监控与更新
制裁名单动态更新跟踪与交易对手状态持续监控
交易对手尽调（KYC）
Know Your Customer / Counterparty
在正式开展业务合作前，我们对交易对手进行系统化的背景调查与资质审查。KYC程序不仅是合规义务的履行，更是商业风险管理的第一道防线。我们通过多渠道信息交叉验证，确保交易对手的真实身份、商业背景与履约能力得到充分确认。
对于涉及复杂股权结构或跨境安排的交易对手，我们将深入追溯实际控制人与最终受益人，评估关联方交易风险与利益冲突可能性。KYC结果将作为项目是否推进的关键决策依据之一。
KYC审查要素
- 企业注册信息与工商登记核实
- 实际控制人与最终受益人识别
- 股权结构与关联方网络分析
- 商业声誉与行业背景调查
- 历史交易记录与履约能力评估
- 涉诉、行政处罚与不良信用记录查询
制裁与限制性措施筛查
Sanctions Screening Statement
在国际制裁环境日趋复杂的背景下，我们对所有交易对手及其关联方进行制裁名单筛查，包括但不限于：
- 美国OFAC SDN名单及行业制裁名单
- 欧盟合并制裁名单
- 联合国安理会制裁名单
- 中国不可靠实体清单
- 其他适用管辖区域的限制性名单
重要声明
制裁名单筛查结果仅作为风险评估的参考依据之一，不替代专业法律意见。对于筛查中发现的潜在匹配或可疑关联，我们将提示客户关注并建议咨询专业法律顾问进行最终合规判断。
鉴于国际制裁环境的持续变化，我们将定期更新筛查数据库并对长期合作的交易对手进行动态监控。任何制裁状态的变化将在第一时间向相关客户发出预警通知。
反商业贿赂与利益冲突政策
Anti-Bribery & Conflict of Interest
我们严格禁止一切形式的商业贿赂行为，包括但不限于向公职人员、商业伙伴或其代理人提供、承诺或给予任何不当利益。此政策适用于我们的所有员工、顾问及代表我们行事的第三方。
禁止事项
- ✕ 向任何主体提供或接受不正当的金钱、实物或其他利益
- ✕ 通过第三方间接实施上述行为
- ✕ 利用职务便利为自身或关联方谋取不当利益
- ✕ 隐瞒可能影响独立判断的利益冲突关系
管控措施
- 定期合规培训与意识提升
- 利益冲突申报与回避制度
- 礼品与招待费用的限额与审批机制
- 内部举报渠道与吹哨人保护
信息安全与保密
Information Security & Confidentiality
在跨境矿业咨询过程中，我们接触大量客户商业敏感信息，包括但不限于项目数据、交易条件、商务谈判策略与财务信息。我们对信息安全与保密义务采取严格的管理措施。
NDA先行
所有涉及敏感信息的业务对接均需签署保密协议（NDA），明确保密范围、义务与期限
权限管理
信息按敏感等级分类管理，访问权限严格限定于项目相关人员，执行"最小授权"原则
归档留痕
所有项目文件按统一标准归档管理，确保可追溯性与审计需求，项目结束后按约定期限销毁
本页所述合规框架与政策声明旨在说明我们的业务原则与管理标准，不构成法律意见。具体合规事项的判断与执行以适用法律法规及法律顾问意见为准。如对我们的合规管理有任何疑问，欢迎联系我们。