跨境矿业交易中的合规风控框架

介绍跨境矿业交易中的合规与风控体系建设方法，涵盖KYC、制裁筛查和反腐败要求。

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坤舆矿业研究团队

合规框架概述

在当前国际形势下，跨境矿业交易面临日趋复杂的合规要求。

对交易对手进行充分的背景调查是合规风控的第一步。KYC流程应包括： - 公司注册信息核实 - 实际控制人识别 - 经营历史和信用评估 - 关联方关系梳理

所有交易对手和相关方需要通过主要司法管辖区的制裁名单筛查，包括： - 联合国制裁名单 - 欧盟制裁名单 - OFAC制裁名单

建立完善的反商业贿赂政策和培训体系，确保所有业务活动符合反腐败法规要求。

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