Комплаенс и управление рисками
Комплаенс — обязательный порог трансграничных горных сделок. Мы следуем принципу «комплаенс прежде всего» и превентивного управления рисками, выстраивая аудируемые механизмы проверки и документирования на ключевых этапах.
Обзор системы комплаенса
Мы придерживаемся принципа «комплаенс прежде всего» и превентивного управления рисками. Для ключевых элементов трансграничных сделок — контрагентов, платёжных маршрутов, прав на товар и соответствия документов — выстроены аудируемые механизмы проверки и документирования.
Наша система комплаенса охватывает весь бизнес-процесс — от первичного скрининга на стадии знакомства с проектом до архивирования документов после завершения поставки. На каждом ключевом этапе установлены чёткие требования и критерии. Мы не снижаем планку комплаенса ради коммерческой выгоды.
Проверка допуска проекта
До начала работы с проектом — первичный скрининг контрагента и предварительная оценка комплаенс-рисков
Процессный комплаенс-аудит
В ходе проверки — верификация лицензий, аудит платёжных маршрутов и проверка соответствия документов
Комплаенс-управление поставкой
Комплаенс-мониторинг на этапе поставки, архивирование документов и аудиторский след
Непрерывный мониторинг и обновление
Отслеживание обновлений санкционных списков и непрерывный мониторинг статуса контрагентов
Проверка контрагента (KYC)
Know Your Customer / Counterparty
Перед началом делового сотрудничества мы проводим системную проверку контрагента. Процедура KYC — не только выполнение комплаенс-обязательств, но и первая линия управления коммерческими рисками.
Для контрагентов со сложной структурой акционеров или трансграничными схемами мы глубоко отслеживаем фактических контролёров и конечных бенефициаров. Результаты KYC являются ключевым фактором при принятии решения о продолжении проекта.
Элементы проверки KYC
- Проверка регистрационной информации предприятия
- Идентификация фактического контролёра и конечного бенефициара
- Анализ структуры акционеров и сети аффилированных лиц
- Проверка деловой репутации и отраслевого опыта
- Оценка истории сделок и платёжеспособности
- Проверка судебных дел, административных взысканий и кредитной истории
Скрининг санкций и ограничительных мер
Sanctions Screening Statement
В условиях усложняющейся международной санкционной среды мы проводим скрининг всех контрагентов и их аффилированных лиц по санкционным спискам, включая, но не ограничиваясь:
- Список SDN OFAC США и отраслевые санкционные списки
- Консолидированный санкционный список ЕС
- Санкционный список Совета Безопасности ООН
- Список ненадёжных организаций КНР
- Другие применимые ограничительные списки юрисдикций
Важное заявление
Результаты скрининга санкционных списков являются лишь одним из факторов оценки рисков и не заменяют профессионального юридического заключения. При обнаружении потенциальных совпадений мы уведомляем клиента и рекомендуем обратиться к юристу.
Учитывая постоянные изменения международной санкционной среды, мы регулярно обновляем базу данных скрининга и осуществляем динамический мониторинг долгосрочных контрагентов. О любых изменениях санкционного статуса клиент уведомляется незамедлительно.
Политика по противодействию коммерческому подкупу и конфликту интересов
Anti-Bribery & Conflict of Interest
Мы строго запрещаем любые формы коммерческого подкупа, включая предложение, обещание или предоставление каких-либо неправомерных выгод должностным лицам, деловым партнёрам или их представителям. Данная политика распространяется на всех сотрудников, консультантов и третьих лиц, действующих от нашего имени.
Запрещённые действия
- ✕ Предоставление или получение неправомерных денежных средств, материальных ценностей или иных выгод
- ✕ Опосредованное осуществление вышеуказанных действий через третьих лиц
- ✕ Использование служебного положения для получения неправомерной выгоды для себя или аффилированных лиц
- ✕ Сокрытие конфликта интересов, способного повлиять на независимость суждений
Меры контроля
- Регулярное обучение по комплаенсу и повышение осведомлённости
- Система декларирования конфликта интересов и отвода
- Лимиты и процедуры согласования подарков и представительских расходов
- Внутренний канал для сообщений и защита информаторов
Информационная безопасность и конфиденциальность
Information Security & Confidentiality
В ходе трансграничного горного консалтинга мы имеем доступ к большому объёму коммерчески чувствительной информации клиентов. Мы применяем строгие меры управления информационной безопасностью и конфиденциальностью.
NDA в первую очередь
Все деловые контакты, связанные с конфиденциальной информацией, требуют подписания NDA с указанием объёма, обязательств и сроков
Управление доступом
Информация классифицируется по уровню конфиденциальности, доступ строго ограничен участниками проекта по принципу «минимальных привилегий»
Архивирование и аудиторский след
Все проектные документы архивируются по единым стандартам для обеспечения отслеживаемости и аудита, по завершении проекта уничтожаются в согласованные сроки
Описанная на данной странице система комплаенса и политические заявления предназначены для разъяснения наших деловых принципов и стандартов управления и не являются юридической консультацией. Конкретные комплаенс-вопросы решаются в соответствии с применимым законодательством и заключениями юридических консультантов. При возникновении вопросов — свяжитесь с нами.